12月14日，國家市場監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》對(duì)阿里巴巴投資、閱文集團(tuán)、豐巢網(wǎng)絡(luò)3家企業(yè)未依法申報(bào)違法實(shí)施集中案作出分處50萬元人民幣罰款的行政處罰，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。這是《反壟斷法》自2008年實(shí)施以來，第一次劍指頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。處罰發(fā)布后，3家企業(yè)均進(jìn)行回應(yīng)，稱將按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改和落實(shí)。
“近年來，我國線上經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，各種創(chuàng)新應(yīng)用層出不窮，豐富和便利了人民的生活。但與此同時(shí)，線上經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出市場集中度越來越高的趨勢(shì)，市場資源加速向頭部平臺(tái)集中，關(guān)于平臺(tái)壟斷問題的反映和舉報(bào)日益增加，顯示線上經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在一些競爭風(fēng)險(xiǎn)和隱患。”段和段律師事務(wù)所律師劉燕在接受《中國貿(mào)易報(bào)》記者采訪時(shí)表示，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)不是法外之地，已成為全社會(huì)的共識(shí)。此次反壟斷處罰事件提醒參與競爭的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，須牢記公平競爭是行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要前提。
劉燕介紹說，這3起案件都屬于相關(guān)經(jīng)營者違反法定申報(bào)程序受到行政處罰，不涉及實(shí)體上的違法?！斗磯艛喾ā返诙粭l規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。3家企業(yè)集中的營業(yè)額都明顯超過了申報(bào)門檻，但是企業(yè)沒有依法向市場監(jiān)管總局申報(bào)，因而受到了處罰。在實(shí)體方面，3份行政處罰決定書都表明，市場監(jiān)管總局對(duì)相關(guān)市場競爭的影響進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。
根據(jù)《反壟斷法》第四十八條規(guī)定，“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”。
“盡管50萬元對(duì)3家企業(yè)的體量來說并不算高，但從法律角度看屬于頂格處罰，比較嚴(yán)重。也表明了監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)監(jiān)管的重視程度?！眲⒀啾硎?。
據(jù)市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人介紹，此次公布的這3起案件均涉及協(xié)議控制架構(gòu)情形，其中既有被調(diào)查的經(jīng)營者存在協(xié)議控制架構(gòu)的情形，也有目標(biāo)公司通過協(xié)議控制境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體的情形。這也是市場監(jiān)管總局首次對(duì)涉及協(xié)議控制結(jié)構(gòu)企業(yè)違法實(shí)施集中作出行政處罰，對(duì)規(guī)范涉及協(xié)議控制架構(gòu)企業(yè)的經(jīng)營者集中行為具有重要意義。
“協(xié)議控制架構(gòu)指的是可變利益實(shí)體，也稱為協(xié)議控制，即不通過股權(quán)控制實(shí)際運(yùn)營公司而通過簽訂各種協(xié)議的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)實(shí)際運(yùn)營公司的控制及財(cái)務(wù)的合并?！眲⒀啾硎?，在我國，經(jīng)營者集中反壟斷申報(bào)的門檻主要是考慮控制權(quán)和營業(yè)額這兩個(gè)要素，并沒有將協(xié)議控制架構(gòu)排除在申報(bào)要求之外。因此，當(dāng)涉及協(xié)議控制架構(gòu)的交易達(dá)到控制權(quán)和營業(yè)額門檻時(shí)，企業(yè)也應(yīng)進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)。
目前，市場監(jiān)管總局正在制定《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，已經(jīng)完成社會(huì)公眾意見公開征求，正在根據(jù)征求意見情況進(jìn)行修訂。通過制定指南，可以增強(qiáng)反壟斷法律制度的可操作性和可預(yù)期性，保障競爭規(guī)范有序。
“對(duì)我國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)來說，加強(qiáng)平臺(tái)監(jiān)管，提高違法成本并非壞事?！眲⒀啾硎?，在歐美國家，不少科技巨頭觸犯《反壟斷法》，處罰金額最高可達(dá)違法企業(yè)整個(gè)集團(tuán)在上一年度全球營業(yè)額的10%，被罰百萬美元并不罕見。我國企業(yè)只有學(xué)會(huì)遵守反壟斷規(guī)則，做好合規(guī)工作，在走出去參與國際市場競爭時(shí)才能規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
“在實(shí)踐中仍然有一些企業(yè)持觀望態(tài)度，甚至有企業(yè)被提醒后仍不主動(dòng)申報(bào)。相信通過這幾起案件的調(diào)查處罰，能令經(jīng)營者更清楚地認(rèn)識(shí)到協(xié)議控制架構(gòu)不是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)規(guī)避經(jīng)營者集中監(jiān)管的理由。無論什么類型的企業(yè)，是被調(diào)查的經(jīng)營者、目標(biāo)公司還是有關(guān)企業(yè)的實(shí)際控制人存在協(xié)議控制架構(gòu)，都應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)，違法實(shí)施集中都會(huì)受到相應(yīng)的行政處罰?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人說。
就在對(duì)這3家企業(yè)處罰決定公布后不久，虎牙和斗魚的合并案也被市場監(jiān)管總局提及。市場監(jiān)管總局表示，正在依法審查虎牙與斗魚合并等涉及協(xié)議控制架構(gòu)的經(jīng)營者集中申報(bào)案件?？梢姙榇_?；ヂ?lián)網(wǎng)行業(yè)的健康發(fā)展，對(duì)該領(lǐng)域的反壟斷調(diào)查有越來越嚴(yán)的趨勢(shì)。
劉燕建議企業(yè)，結(jié)合具體業(yè)務(wù)情況，制定詳細(xì)的反壟斷合規(guī)手冊(cè)；設(shè)置專職反壟斷合規(guī)崗位，定期更新反壟斷合規(guī)手冊(cè)和合規(guī)政策；開通內(nèi)部舉報(bào)熱線，明確反壟斷合規(guī)咨詢窗口，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)；建立適合企業(yè)自身的反壟斷合規(guī)體系，必要時(shí)聘請(qǐng)反壟斷專業(yè)人士協(xié)助進(jìn)行全面反壟斷風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估；對(duì)員工定期開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，可通過問卷、書面承諾等形式強(qiáng)化培訓(xùn)效果；持續(xù)關(guān)注反壟斷動(dòng)態(tài)，包括最新法規(guī)、指南、實(shí)務(wù)操作、域外案件等。
“風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)須依法向市場監(jiān)管總局反壟斷局進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)。一旦發(fā)生違法行為，應(yīng)當(dāng)立即停止，爭取減輕法律責(zé)任，并積極配合主管部門完成審查程序。”劉燕說。
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