2021年10月28日，貿(mào)仲金陵論壇2021年第三期“基金爭(zhēng)議解決法律論壇”成功舉辦。本次論壇由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)江蘇仲裁中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貿(mào)仲江蘇中心”）聯(lián)合江蘇省國(guó)際商會(huì)、南京市律師協(xié)會(huì)、北京市金杜（南京）律師事務(wù)所、江蘇金財(cái)投資有限公司共同舉辦。
本次論壇邀請(qǐng)了多位在基金金融領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家就基金行業(yè)的核心、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行解讀，旨在為相關(guān)當(dāng)事人解決糾紛提供法律路徑，并促進(jìn)仲裁這一高效、專(zhuān)業(yè)的爭(zhēng)議解決方式在基金領(lǐng)域的運(yùn)用。貿(mào)仲仲裁院副院長(zhǎng)兼江蘇中心秘書(shū)長(zhǎng)谷巖、南京市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)萬(wàn)永松分別為論壇致開(kāi)幕辭。貿(mào)仲江蘇中心秘書(shū)長(zhǎng)湯寅宏主持論壇。
（湯寅宏副秘書(shū)長(zhǎng)主持論壇）
谷巖副院長(zhǎng)通過(guò)視頻方式在致辭中表示，基金投資作為一種新興的投融資方式，基金產(chǎn)品與基金服務(wù)逐漸復(fù)雜化、多樣化，對(duì)基金行業(yè)的爭(zhēng)議解決也提出了新問(wèn)題和新需求。仲裁具有的公正、高效、專(zhuān)業(yè)、保密等獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，恰好契合了基金行業(yè)爭(zhēng)議解決的特征與需求，日益成為基金行業(yè)具有影響力的爭(zhēng)議解決方式。結(jié)合貿(mào)仲近四年來(lái)受理金融、基金類(lèi)案件的情況，他表示貿(mào)仲在基金金融領(lǐng)域的爭(zhēng)議解決方面積累了豐富的仲裁經(jīng)驗(yàn)，并制定了專(zhuān)門(mén)的金融仲裁規(guī)則，聘請(qǐng)了大量具有金融、證券、基金方面法律和專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的專(zhuān)家擔(dān)任仲裁員，同時(shí)針對(duì)契約型私募基金案件制定內(nèi)部審理指引，目的就是為了更好地維護(hù)基金投資者和基金管理人以及托管人的合法權(quán)益。他希望通過(guò)論壇活動(dòng)的舉辦，貿(mào)仲江蘇中心能夠加深了解基金行業(yè)的發(fā)展和對(duì)仲裁服務(wù)的需求，從而為江蘇地區(qū)金融爭(zhēng)議的妥善解決以及金融行業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
（谷巖副院長(zhǎng)通過(guò)線(xiàn)上方式致辭）
萬(wàn)永松副會(huì)長(zhǎng)表示，江蘇資本市場(chǎng)正在蓬勃發(fā)展，基金行業(yè)乃至金融行業(yè)在發(fā)展中均面臨著日益復(fù)雜多樣的糾紛，律師在基金爭(zhēng)議解決中發(fā)揮著重要的作用。南京市律師協(xié)會(huì)愿搭建與仲裁行業(yè)、基金行業(yè)溝通的橋梁，攜手推動(dòng)基金行業(yè)的健康發(fā)展。
（萬(wàn)永松副會(huì)長(zhǎng)致辭）
本次論壇分為兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行。在第一環(huán)節(jié)，金杜律師事務(wù)所合伙人王囝囝女士以“基金核心爭(zhēng)議探析”為題發(fā)表了主題演講。她首先介紹了契約型基金與合伙型基金中的基本法律關(guān)系。在概述了基金管理人與基金托管人的核心義務(wù)后，她簡(jiǎn)要介紹了由適當(dāng)性義務(wù)、差額補(bǔ)足等各類(lèi)增信措施、知情權(quán)糾紛、基金財(cái)產(chǎn)與收益分配等問(wèn)題引發(fā)的基金核心爭(zhēng)議。隨后，她重點(diǎn)分析了基金退出中投資者主要退出路徑及退出爭(zhēng)議點(diǎn)，并結(jié)合相關(guān)實(shí)踐案例對(duì)分級(jí)合伙型基金的收益分配和虧損承擔(dān)及份額回購(gòu)和轉(zhuǎn)讓等具體爭(zhēng)議進(jìn)行了逐一講解。
（王囝囝女士演講）
隨后的第二環(huán)節(jié)“圓桌論壇”分為兩個(gè)議題進(jìn)行。貿(mào)仲仲裁員、金杜律師事務(wù)所合伙人馬笑勻女士主持了圓桌論壇。
（馬笑勻女士主持）
在議題一“基金投資人與基金或管理人之間爭(zhēng)議解決”環(huán)節(jié)，嘉賓南京銀行江北分行副行長(zhǎng)劉徽先生、江蘇金財(cái)投資有限公司風(fēng)控經(jīng)理董殿龍先生、金杜律師事務(wù)所合伙人王囝囝女士、金杜律師事務(wù)所合伙人鄔玲女士結(jié)合其自身從業(yè)經(jīng)驗(yàn)分別進(jìn)行了發(fā)言。劉徽先生從銀行從業(yè)人員的角度、董殿龍先生從基金從業(yè)人員角度分別分享了基金保底條款的法律效力和法律風(fēng)險(xiǎn)及托管機(jī)構(gòu)中核心義務(wù)、義務(wù)邊界的確定。王囝囝女士、鄔玲女士分別從律師角度分享了對(duì)投資人未能按約如期出資爭(zhēng)議的解決方法、基金管理人或普通合伙人在投資、管理各階段應(yīng)盡的主要義務(wù)及管理人應(yīng)如何避免相關(guān)爭(zhēng)議。
（議題一討論 從左到右、從上到下依次為劉徽先生、王囝囝女士、董殿龍先生、鄔玲女士）
在議題二“基金從底層投資退出的相關(guān)糾紛”環(huán)節(jié)，嘉賓江蘇毅達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司法務(wù)總監(jiān)戴鑫澤先生、南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司法務(wù)副總監(jiān)張政先生、金杜律師事務(wù)所合伙人王昭艷女士、江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所合伙人邵斌先生分別進(jìn)行了發(fā)言。戴鑫澤先生、張政先生從基金從業(yè)人員角度分析了關(guān)于基金回購(gòu)?fù)顺龅娘L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并分享了基金回購(gòu)?fù)顺龅那樾渭翱紤]因素。王昭艷女士、邵斌先生從律師角度介紹了基金轉(zhuǎn)讓退出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分享了對(duì)于S基金的觀(guān)點(diǎn)以及 S基金在轉(zhuǎn)讓退出中的作用和未來(lái)發(fā)展，同時(shí)對(duì)投資協(xié)議中轉(zhuǎn)讓退出條款的設(shè)計(jì)提出了建議。邵斌先生還對(duì)基金清算退出中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了介紹，并對(duì)基金應(yīng)當(dāng)采取何種措施減損提出了相應(yīng)建議。
馬笑勻女士總結(jié)指出，基金退出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)于基金管理人具有非常重要的意義，針對(duì)無(wú)法退出與清算的情形，她還結(jié)合自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提出了可以采取的其他處理方式及注意事項(xiàng)。
（議題二討論 從左到右、從上到下依次為戴鑫澤先生、王昭艷女士、張政先生、邵斌先生）
本次論壇得到了業(yè)內(nèi)人士的積極參與，近70余位來(lái)自資管、基金公司的法務(wù)或合規(guī)人員、仲裁員、律師等共同參與了研討。參會(huì)人員紛紛表示，論壇內(nèi)容生動(dòng)、聚焦實(shí)務(wù)，聽(tīng)后意猶未盡，受益匪淺，并感謝貿(mào)仲江蘇中心提供這樣一個(gè)學(xué)習(xí)互鑒的平臺(tái)，可以增進(jìn)對(duì)仲裁及基金行業(yè)最新動(dòng)態(tài)發(fā)展的了解。
貿(mào)仲金陵論壇是貿(mào)仲江蘇中心創(chuàng)立的與江蘇及周邊地區(qū)法務(wù)界、律師界、法學(xué)研究界、仲裁實(shí)務(wù)界的互動(dòng)交流平臺(tái)，貿(mào)仲江蘇中心歡迎各界人士通過(guò)貿(mào)仲江蘇中心官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，共同參與“貿(mào)仲金陵論壇”系列活動(dòng)。
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