應(yīng)對(duì)體系是指違規(guī)和犯罪行為一旦發(fā)生,企業(yè)及時(shí)應(yīng)對(duì)處理合規(guī)引起的危機(jī)。應(yīng)對(duì)程序一般包括五個(gè)要素:
(1)及時(shí)進(jìn)行合規(guī)內(nèi)部調(diào)查。企業(yè)需要聘請(qǐng)外部律師介入,對(duì)違規(guī)行為發(fā)生的原因、規(guī)章制度的漏洞和責(zé)任人展開全面調(diào)查,向監(jiān)管部門和調(diào)查部門呈交內(nèi)部調(diào)查報(bào)告。
(2)有效的配合調(diào)查。企業(yè)尤其要注意避免實(shí)施銷毀賬目、硬盤等阻礙調(diào)查的行為,禁止和員工建立攻守同盟,有效的配合調(diào)查強(qiáng)調(diào)合作的理念,這同時(shí)也是合規(guī)的前提。
(3)及時(shí)報(bào)告合規(guī)體系的漏洞以及合規(guī)計(jì)劃的缺陷和不足。
(4)及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)的自然人,并懲戒實(shí)施違規(guī)行為的自然人,必要時(shí)交由司法機(jī)關(guān)處理。合規(guī)的生命就在于交出自然人,放過企業(yè),其所體現(xiàn)的正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的交換法則。中興公司無(wú)效合規(guī)的原因就在于應(yīng)對(duì)體系失效,只有及時(shí)懲罰責(zé)任人,才能顯示企業(yè)治理公司的決心,才能消除再次實(shí)施違規(guī)違法行為的人的基礎(chǔ)。
(5)建章立制,完善合規(guī)體系。只有建立了有效的應(yīng)對(duì)機(jī)制,才能真正建立有效的合規(guī)程序。
綜合來看,有效的合規(guī)計(jì)劃構(gòu)成了相對(duì)封閉的完整體系,也被視為公司自我治理的有效方式,大大節(jié)省了外部行政監(jiān)管和行政調(diào)查資源。行政監(jiān)管機(jī)關(guān)也因此給予企業(yè)輕緩處罰的獎(jiǎng)勵(lì),以激勵(lì)企業(yè)自我調(diào)查、主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)體系的完善。一個(gè)公司只有意識(shí)到建立合規(guī)體系的重要性,并且主動(dòng)進(jìn)行自我革命,發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為和違規(guī)原因、找到合規(guī)漏洞,才能有效完善合規(guī)體系,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自我治理,這也成為合規(guī)在全世界興起的一個(gè)重要原因。