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第一章  總則

第一條【制定依據(jù)】 為加強企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作管理，有效防范和化解知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險，引導企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營、健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》，參照《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)合規(guī)改革試點工作經(jīng)驗，制定本指引。

第二條【制定目的】 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險管理的目標是實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險的有效識別和管理，確保公司管理和各項經(jīng)營活動的合法合規(guī)，推動企業(yè)全面加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

第三條【合規(guī)風險】 本指引所指的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工因知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任，造成刑事追責、經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響。涉知識產(chǎn)權(quán)的法律風險包括但不限于：

（一）專利權(quán)法律風險：1.專利許可權(quán)濫用風險、專利申請權(quán)爭議風險、被侵犯專利的風險、被提起專利侵權(quán)訴訟的風險、專利轉(zhuǎn)讓糾紛風險等；2.未能有效開發(fā)和實施專利的風險、管理不善導致專利失效的風險等。

（二）商標權(quán)法律風險：1.商標申請風險，商標未注冊或被他人搶先注冊、申請類別不全、重點類別保護力度不夠、申請的標識不全面;2.商標使用風險，申請地域不全、未對目標市場全面布局、對商品或服務類別越權(quán)使用或許可他人使用、侵犯他人在先權(quán)利、商標使用不規(guī)范使用等。

（三）著作權(quán)法律風險：1.職務作品、委外創(chuàng)作、版權(quán)商的權(quán)屬確定風險;2.作品素材侵權(quán)風險;3.互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)絡傳播權(quán)侵權(quán);4.許可使用和轉(zhuǎn)讓中的法律風險等。

（四）商業(yè)秘密風險：1.被他人盜竊、以間諜或黑客手段竊取;2.內(nèi)部員工被收買;3.對外宣傳、合作過程中泄露;4.員工離職泄密等。

第四條【合規(guī)原則】 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)應當堅持獨立性、有效性、全面性、動態(tài)性和可查性原則：

（一）獨立性原則：合規(guī)職能部門的運行不受任何不當?shù)母蓴_和壓力；合規(guī)職能部門應嚴格依照法律法規(guī)及企業(yè)相關(guān)制度規(guī)定等對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理；承擔合規(guī)管理職責的人員應獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。

（二）有效性原則：合規(guī)管理制度應有效嵌入到經(jīng)營業(yè)務的具體環(huán)節(jié)當中，與法律風險防范、審計監(jiān)察、內(nèi)控及風險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，并建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實，確保合規(guī)管理閉環(huán)。

（三）全面性原則：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵領(lǐng)域包括專利、商業(yè)秘密、商標、著作權(quán)；合規(guī)工作應覆蓋業(yè)務涉及的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、對外合作、投資推廣、招投標及采購等各個環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程，并確保所有與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務、部門和人員均已納入合規(guī)工作體系。

（四）動態(tài)性原則：合規(guī)工作應與企業(yè)經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務規(guī)模相適應；合規(guī)工作應根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化適時進行調(diào)整和完善；企業(yè)經(jīng)營管理中存在的合規(guī)風險問題，要能夠得到及時反饋、糾正和改進。

（五）可查證原則：合規(guī)工作應有明確的流程規(guī)范作依據(jù)，確保企業(yè)合規(guī)管理有跡可循、有證可查。

第五條【合規(guī)體系】 知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系的建立應當涵蓋組織體系、制度體系、運行體系、風險識別處置體系等。

第二章  合規(guī)管理組織體系

第六條【合規(guī)職責】 企業(yè)可根據(jù)自身行業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營規(guī)模等合理選擇和設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)部門或合規(guī)人員，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，在直接負責各項合規(guī)管理工作的同時為其他部門提供合規(guī)管理支持，并確保其對涉及重大合規(guī)風險事項的一票否決權(quán)。其具體工作職責主要包括：

（一）研究起草合規(guī)管理計劃、制定合規(guī)管理制度，組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃及合規(guī)管理年度報告；

（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風險識別與預警；

（三）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)建議和意見，參與企業(yè)重大事項合規(guī)審查和風險應對；

（四）參與業(yè)務部門對重要商業(yè)伙伴的合規(guī)盡調(diào)和定期評價；

（五）指導各部門合規(guī)工作落地，并提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)認證；

（六）組織開展合規(guī)檢查與考核，對制度和流程進行合規(guī)性評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進；

（七）推動合規(guī)責任納入崗位職責和員工績效管理；

（八）建立合規(guī)績效考核指標，監(jiān)控和衡量合規(guī)績效；

（九）建立合規(guī)舉報管理體系，受理合規(guī)管理職責范圍內(nèi)的舉報，組織或參與對舉報事件的調(diào)查，并提出處理建議；

（十）組織或協(xié)助業(yè)務部門、人力資源部門開展合規(guī)培訓；

（十一）其他適合由合規(guī)職能部門承擔的合規(guī)管理職責。

第七條【組織保障】 企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當履行必要的合規(guī)管理職責，對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)計劃制定與執(zhí)行給予支持，確保合規(guī)部門（人員）行使職權(quán)的獨立，保障資源充足。

第八條【內(nèi)部配合】 企業(yè)各部門在職權(quán)范圍內(nèi)配合落實合規(guī)管理的日常工作，可在本部門設(shè)置合規(guī)聯(lián)絡員，進行合規(guī)風險信息收集和報送，配合合規(guī)部門就相關(guān)問題調(diào)查并及時整改。

第三章 合規(guī)管理制度體系

第九條【合規(guī)審查】 企業(yè)應建立健全規(guī)范化的知識產(chǎn)權(quán)事務管理和決策流程，將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。

第十條【合規(guī)監(jiān)察】 企業(yè)應定期對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系進行合規(guī)監(jiān)察，由合規(guī)管理部門人員落實實施，并形成合規(guī)監(jiān)察報告。監(jiān)察內(nèi)容主要包括對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系運行有效性的評價和對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效進行評價，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標的實現(xiàn)。

第十一條【合規(guī)舉報】 企業(yè)鼓勵對潛在或?qū)嶋H存在的違反知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)方針或合規(guī)義務的行為進行舉報。企業(yè)應拓寬合規(guī)績效反饋來源，為相關(guān)人員設(shè)立舉報機制、求助熱線、情況反饋、建議箱等，為供應商、承包商等第三方設(shè)立投訴處理系統(tǒng)，重點搜集有關(guān)企業(yè)不合規(guī)情況、合規(guī)疑問及對合規(guī)有效性和合規(guī)績效評價等反饋內(nèi)容。

第十二條【績效評價】 企業(yè)通過設(shè)立科學的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效考核評價指標，科學評價各部門合規(guī)工作績效及合規(guī)工作貢獻，把知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效考核評價納入對各部門及相關(guān)負責人的年度綜合考核，將員工的合規(guī)履職情況作為員工考核、提拔、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。

績效評價重點圍繞合規(guī)風險特征相關(guān)的指標，包括不限于各項合規(guī)制度落實的主動性和有效性、部門人員被有效培訓的比例、相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)介入的頻率、因不合規(guī)問題產(chǎn)生的被處罰、賠償、商譽受損等負面影響、潛在的不合規(guī)風險、合規(guī)相關(guān)信息的記錄保存情況等。

第十三條【不合規(guī)調(diào)查】 企業(yè)應建立不合規(guī)的調(diào)查制度，堅持公平、公正的調(diào)查原則，及時、徹底地調(diào)查對本企業(yè)及員工或有關(guān)第三方不當行為的任何指控或懷疑。調(diào)查企業(yè)的應對性文件、采取的一切紀律或補救措施，以及在吸取經(jīng)驗教訓后對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的修訂。查明不當行為的根源、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的漏洞和責任缺失的原因，包括管理者、最高管理層和治理機構(gòu)的行為、職責。對查明的原因進行審慎分析，分析應考慮企業(yè)人員的數(shù)量、水平，以及不合規(guī)的程度、普遍性、嚴重性、持續(xù)時間和頻率等因素。

第十四條【文件信息化管理】 企業(yè)應建立文件信息化管理制度，確保對企業(yè)管理中形成的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的重要過程予以記錄、標識、貯存、保護、檢索、保存和處置；對行政決定、司法判決、律師函等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間的準確性。外來文件和記錄文件應當完整，明確保管方式和保存期限。文件管理體系的載體，不限于紙質(zhì)文件，也包括電子文件。

第十五條【資源配置】 企業(yè)可以根據(jù)自身情況，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預算科目，保障知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作的正常進行，經(jīng)費項目科包括：用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維護、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等費用；用于知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理機構(gòu)的運行費用；用于知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建立、運行、維護和更新的費用；用于知識產(chǎn)權(quán)激勵的費用。有條件的企業(yè)可設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風險準備金。

第十六條【保密管理】企業(yè)應建立保密管理制度，明確涉密人員，設(shè)定保密登記和接觸權(quán)限,對容易造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)秘密流失的設(shè)備，規(guī)范其使用人員、目的、方式和流通;明確涉密信息范圍，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求;明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

第十七條【合規(guī)文化】 企業(yè)應建立對技術(shù)人員、知識產(chǎn)權(quán)管理人員、全體員工分層級合規(guī)培訓制度。從增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識、知識產(chǎn)權(quán)價值觀、營造崇尚創(chuàng)新尊重知識產(chǎn)權(quán)的氛圍、重視知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方式進行知識產(chǎn)權(quán)文化的建設(shè);結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)和人才建設(shè)，構(gòu)建有利于調(diào)動企業(yè)員工知識產(chǎn)權(quán)工作積極性的激勵機制，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象。

第四章 合規(guī)管理運行體系

第十八條【獲取合規(guī)】 企業(yè)應及時申請注冊登記各類知識產(chǎn)權(quán)，明確有關(guān)專利申請、集成電路布圖設(shè)計登記、商標注冊、著作權(quán)登記、商業(yè)秘密保護等知識產(chǎn)權(quán)獲取及其后續(xù)維護或主動放棄的管理措施和工作程序。

第十九條【維護合規(guī)】 企業(yè)應明晰處置和運營知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，明確職務發(fā)明成果的界定條件以及委托或合作開發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬的處置原則，明確有關(guān)專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投資、質(zhì)押的管理措施和工作程序。

第二十條【運用合規(guī)】 企業(yè)應注重生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理，明確在原材料及設(shè)備采購(包括軟件等)、技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓(許可)與合作、委托加工、產(chǎn)品銷售、廣告宣傳或展銷、招投標、進出口貿(mào)易、企業(yè)合資及并購和上市等環(huán)節(jié)中所可能涉及的各類知識產(chǎn)權(quán)事務的管理措施和工作程序：

（一）企業(yè)采購活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。企業(yè)應收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，必要時應要求供方提供權(quán)屬證明；做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；在采購合同中應明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等內(nèi)容。

（二）企業(yè)生產(chǎn)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。注意發(fā)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)價值的創(chuàng)新成果，及時采取相應的知識產(chǎn)權(quán)保護措施；對于生產(chǎn)過程中不宜對外公開的操作規(guī)程、各種報表和試驗記錄、檢驗檢測記錄等，應建立相應的保密制度，采取相應的保密措施；承攬委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等加工業(yè)務時，注意規(guī)避對外加工業(yè)務中的知識產(chǎn)權(quán)風險，明確雙方知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務、保密責任。

（三）企業(yè)研發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)管理。建立研發(fā)活動的知識產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索分析與監(jiān)控制度；明確對研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬管理；加強對研發(fā)活動的檔案和保密管理，建立技術(shù)研發(fā)檔案、記錄管理制度，確保研發(fā)活動具有可追溯性；加強對研發(fā)成果申請專利的挖掘與質(zhì)量的管控。

（四）企業(yè)營銷活動的知識產(chǎn)權(quán)管理。對產(chǎn)品即將投放的市場進行同類產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查分析，防止遭遇知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控；正確使用注冊商標或?qū)＠柕戎R產(chǎn)權(quán)標志，對消費者和有關(guān)市場主體進行必要提醒；建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控機制，多渠道地監(jiān)控同類產(chǎn)品的市場情況；對發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的，應當進行重點信息收集，必要情況時進行公證。

第二十一條【上市審查】 企業(yè)上市前，應對已有的無形資產(chǎn)的法律狀態(tài)、存續(xù)年限、法律風險等進行整體的評估與規(guī)劃；對上市公司準備使用的無形資產(chǎn)的權(quán)屬和法律狀態(tài)以及招股說明書中的相關(guān)內(nèi)容進行審查；完整地披露知識產(chǎn)權(quán)獲取、喪失、轉(zhuǎn)讓等信息。

第二十二條【涉外業(yè)務】 企業(yè)應積極開展涉外業(yè)務中的知識產(chǎn)權(quán)布局；對擬引進的技術(shù)或者產(chǎn)品的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)狀況進行調(diào)查分析，并對侵權(quán)風險進行綜合評估；簽訂技術(shù)或產(chǎn)品引進合同、輸出合同(包括代理合同)應明確技術(shù)或產(chǎn)品引進的許可方式和范圍、后續(xù)改進成果的歸屬和分享、權(quán)利維護、雙方的保密責任和義務、引進技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)時供方應承擔的法律責任等內(nèi)容。

第五章 合規(guī)風險識別處置體系

第二十三條【識別與預警】 企業(yè)應通過完善合規(guī)風險信息收集機制，全面系統(tǒng)梳理企業(yè)經(jīng)營活動中可能存在的合規(guī)風險，建立合規(guī)風險臺賬，對風險源、風險類別、風險形成因素、可能發(fā)生的后果及發(fā)生的概率等展開系統(tǒng)分析，對有典型意義、普遍存在的以及可能造成嚴重后果的風險應及時發(fā)布預警。

第二十四條【風險檢查】 企業(yè)應由合規(guī)管理部門人員牽頭，負責組織、協(xié)調(diào)企業(yè)各項合規(guī)檢查工作，可抽調(diào)相關(guān)部門人員共同組成檢查組，根據(jù)企業(yè)業(yè)務情況定期開展合規(guī)風險檢查。

針對檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，合規(guī)檢查組應提出整改建議，各部門提出具體解決方案，解決方案經(jīng)合規(guī)檢查組確認后，由合規(guī)管理機構(gòu)督促各部門積極落實整改方案。

第二十五條【風險分級】 企業(yè)可對所識別的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險分為三類：重大知識產(chǎn)權(quán)風險、中等知識產(chǎn)權(quán)風險、一般知識產(chǎn)權(quán)風險。

（一）重大知識產(chǎn)權(quán)風險包括：法律、規(guī)則、準則以及地方法治環(huán)境的重大變化對經(jīng)營活動產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風險；監(jiān)管機構(gòu)出具的各類處罰決定、監(jiān)管意見、風險提示等情況；向監(jiān)管機構(gòu)報送證明性材料、專項匯報材料、監(jiān)管意見落實整改情況、各類合規(guī)材料等相關(guān)情況；業(yè)務開展過程中存在的違反法律、規(guī)則和準則的重大知識產(chǎn)權(quán)風險信息；各類制度文件中存在的不符合法律、規(guī)則和準則要求的情況；因知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)問題導致企業(yè)被訴的情況；其他應被確定為重要合規(guī)風險的事項。

（二）中等知識產(chǎn)權(quán)風險包括：企業(yè)經(jīng)營活動中新出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)風險或原有風險的變化；既定合規(guī)風險應對方案執(zhí)行情況及執(zhí)行效果發(fā)生變化，不能全部達到原來目標；對企業(yè)經(jīng)營可能存在一定影響，但影響較小或未來造成直接損失較??；其他可以被認定為中等合規(guī)風險的事項。

（三）除上述重要知識產(chǎn)權(quán)風險、中等知識產(chǎn)權(quán)風險外，企業(yè)對推動知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平、保障公司持續(xù)健康發(fā)展影響較小，需要通過加強管理等方式進行完善的事項，作為一般知識產(chǎn)權(quán)風險事項進行管理。

第二十六條【風險應對】 企業(yè)應根據(jù)不同的合規(guī)風險類型制定和選擇知識產(chǎn)權(quán)風險應對方案，應對方案應包括總體方案和專項方案。對重大風險事項，企業(yè)合規(guī)管理部門和各部門應共同研究出臺具體整改方案，明確整改主體、具體責任人、整改時間節(jié)點等具體要求，合規(guī)管理部門以月為時間節(jié)點統(tǒng)計整改完成情況，并及時向企業(yè)決策層領(lǐng)導匯報。

第二十七條【問責機制】 企業(yè)根據(jù)自身情況制定合規(guī)風險問責，對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效目標、績效獎金和其他激勵措施進行定期評審，以驗證是否有適當?shù)拇胧﹣矸乐共缓弦?guī)行為；對違反企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務、目標、制度和要求的人員，進行適當?shù)募o律處分，必要時追究相關(guān)責任。

第六章 第三方監(jiān)督評估體系

第二十八條【設(shè)計評估】 合規(guī)管理體系設(shè)計的有效性評估和審查標準主要有：

（一）違規(guī)風險的識別和評估：

1.是否定期組織合規(guī)管理部門（人員），對可能面臨的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險進行全面評估，重點識別在知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)、采購、生產(chǎn)、營銷等生產(chǎn)經(jīng)營各階段的風險；

2.是否根據(jù)風險識別和評估確定的合規(guī)管理重點問題，發(fā)展與可能面臨的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風險相匹配的風險控制和處理能力；

3.是否定期更新企業(yè)風險評估制度，及時識別和評估原有風險的新變化及新產(chǎn)生的風險。

（二）政策和程序安排：

1.是否根據(jù)企業(yè)的合規(guī)風險、業(yè)務范圍、規(guī)模等，制定知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理相關(guān)制度，對各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范化管理；

2.是否明確相關(guān)制度的執(zhí)行標準，明確責任主體和責任內(nèi)容；

3.是否對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)獲取、維護、運用等重點環(huán)節(jié)建立合規(guī)管理運行機制，防控可能產(chǎn)生的風險。

（三）培訓和溝通安排：

1.是否建立合規(guī)培訓制度，定期組織開展有針對性的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)學習培訓，確保員工充分認識到知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)重要性、掌握崗位知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)技能，通過培訓提升各層級的知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務能力；

2.是否建立知識產(chǎn)權(quán)及其合規(guī)管理的內(nèi)部及外部溝通渠道，并將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化、合規(guī)目標及合規(guī)業(yè)務納入溝通內(nèi)容，確保及時收集和反饋相關(guān)信息。

（四）舉報和調(diào)查機制：

1.是否建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)舉報及調(diào)查管理辦法，是否對重點風險崗位人員建立專門檢查制度；

2.是否以公開方式設(shè)置舉報途徑，是否確保所有人員了解舉報程序并能夠流暢使用相關(guān)舉報程序；

3.是否建立不合規(guī)調(diào)查程序，確保及時、徹底地調(diào)查不合規(guī)行為及其原因。

（五）執(zhí)行和保障機構(gòu)：

1.是否設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理部門及合規(guī)人員，作為企業(yè)合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理工作；

2.是否明確企業(yè)審計、監(jiān)察、內(nèi)控、質(zhì)量、安全及各業(yè)務部門在各自職權(quán)范圍內(nèi)配合落實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的日常工作；

3.是否在確定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)人員時，要求具備相應的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)務素質(zhì)及職業(yè)操守。

（六）第三方監(jiān)管機制：

1.是否定期對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系進行合規(guī)監(jiān)察并形成合規(guī)監(jiān)察報告，重點評價知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系運行的有效性，以確保知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標的實現(xiàn)；

2.是否在必要時聘請第三方機構(gòu)，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系及合規(guī)風險管理有效性進行評估，并出具評估報告。

第二十九條【執(zhí)行評估】 合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評估和審查標準主要有：

（一）資源配置：

1.企業(yè)是否為知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理配套相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，將遵守企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)業(yè)務、制度及要求作為人員的雇傭條件，配置相應人員；

2.是否設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預算科目，包括用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、分析、評估、訴訟、培訓、管理體系運行、維護及更新等費用，保障知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作正常進行。

（二）職責權(quán)限：

1.是否明確知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理部門及合規(guī)人員的崗位職責；

2.是否明確企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應當履行的必要合規(guī)管理職責；

3.是否明確企業(yè)各部門配合落實知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的日常工作的職責及溝通程序。

（三）合規(guī)意識：

1.企業(yè)管理層及責任人員是否具有知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)意識，是否熟悉知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律法規(guī)，是否將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作列入公司管理、考核重點專項工作；

2.企業(yè)員工是否具備知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)基本意識，是否了解并遵守企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)業(yè)務、制度及要求。

（四）合規(guī)管理能力：

1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理相關(guān)制度是否能夠有效運行，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理運行機制根是否運行流暢；

2.是否制定知識產(chǎn)權(quán)合同管理制度，嚴格對合同有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)約定進行審查，包括明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密業(yè)務、侵權(quán)風險預案等；

3.是否加強對第三方合作企業(yè)的合規(guī)審查及風險防控，包括審查第三方資質(zhì)、是否存在知識產(chǎn)權(quán)瑕疵、要求提供不侵犯知識產(chǎn)權(quán)承諾等。

（五）獎懲機制：

1.是否建立科學的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)績效考評指標，圍繞合規(guī)風險特征相關(guān)指標對員工進行考核；

2.是否建立并實施相關(guān)激勵流程，調(diào)動員工進行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新及合規(guī)管理的積極性；

3.是否對違反企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務、目標、制度和要求的相關(guān)人員進行必要的處分。

（六）文件化信息管理：

是否將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理過程中的各項要素創(chuàng)建為文件化信息，建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護和及時更新。

第三十條【質(zhì)效評估】 合規(guī)管理體系效果的有效性評估和審查標準主要有：

（一）合規(guī)文化：

1.是否將經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風險管理要求通過流程、制度、合同以及培訓、會議等溝通方式向企業(yè)員工進行宣傳、推廣，將知識產(chǎn)權(quán)風險管理理念及企業(yè)合規(guī)價值觀根植于經(jīng)營活動中，營造企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化；

2.是否構(gòu)建有利于調(diào)動員工積極性的激勵機制，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象。

（二）合規(guī)目標：

1.企業(yè)所有的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營活動是否滿足合規(guī)目標、符合合規(guī)要求；

2.實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)目標的資源配置是否完善，是否有明確的時間安排及細化流程；

3.是否定期監(jiān)督、檢查、記錄、評估合規(guī)目標的進度并進行及時更新調(diào)整。

（三）可持續(xù)發(fā)展能力：

1.是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律規(guī)范的調(diào)整，及時調(diào)整企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，確保其保持最新狀態(tài)，適應企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標；

2.是否定期開展知識產(chǎn)權(quán)風險內(nèi)部監(jiān)察，針對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，及時提出具體解決方案并積極落實整改。

（四）違規(guī)事件及其處理：

1.發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，企業(yè)是否及時采取措施控制并糾正，分析違規(guī)事件產(chǎn)生的原因；

2.是否針對違規(guī)事件反映的管理問題及時進行改進和彌補管理漏洞，包括改進業(yè)務流程、重新培訓員工、加強預警機制等；

3.是否向內(nèi)部和外部通報違規(guī)事件相關(guān)情況，保留文件化信息。