香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)于12月7日發(fā)表最新的《季度報告》,截至9月底止季度盈余1.55億元;收入6.18億元,同比減少16%;計入折舊后開支4.63億元。上季香港證券市場的每日平均成交額為1700億元,按季上升7%。截至9月底止6個月的盈余為2.98億元,同比跌4.2%;收入12.28億元,跌9.6%;計入折舊后的開支9.3億元,下跌11.2%。
截至9月底,持牌機構(gòu)及人士和注冊機構(gòu)的總數(shù)為48364,其中持牌機構(gòu)的數(shù)目為3180家。證監(jiān)會認(rèn)可了在香港公開發(fā)售的31只單位信托及互惠基金(包括20只在香港注冊成立的基金)、4只強制性公積金匯集投資基金及73項非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品,并為12家新的開放式基金型公司進(jìn)行注冊。
證監(jiān)會因應(yīng)股價及成交量的異動,提出了2733項索取交易及賬戶紀(jì)錄的要求。期內(nèi)并對兩家持牌機構(gòu)及5名人士作出了紀(jì)律處分,涉及的罰款總額為1195萬元。