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 導(dǎo)語

自2008年金融危機(jī)以來，金融行業(yè)監(jiān)管審查加強(qiáng)的趨勢(shì)明顯。金融部門在疫情早期階段展現(xiàn)出的抗風(fēng)險(xiǎn)能力似乎證明監(jiān)管趨嚴(yán)政策是正確的，而目前可持續(xù)性和數(shù)字轉(zhuǎn)型大趨勢(shì)也在影響著這一趨勢(shì)。

本系列文章將重點(diǎn)關(guān)注COVID-19如何影響金融機(jī)構(gòu)，以及疫情后金融領(lǐng)域的監(jiān)管審查趨勢(shì)。

請(qǐng)注意：本系列文章所基于的假設(shè)可能隨著形勢(shì)的快速發(fā)展發(fā)生變化，且相關(guān)觀點(diǎn)并無絕對(duì)性。

法律在不斷變化和更新中，具體問題需要具體分析。如果您有任何問題，請(qǐng)聯(lián)系呂曉飛 (Peter Lu) 律師。

2022 年 1 月 4 日

金融機(jī)構(gòu)：

后疫情時(shí)期監(jiān)管趨嚴(yán)(4)

國(guó)際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)將如何影響金融機(jī)構(gòu)？

為了反映市場(chǎng)的全球性質(zhì)和世界經(jīng)濟(jì)的相互聯(lián)系，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)在提高標(biāo)準(zhǔn)和分享最佳做法方面正變得越來越重要。這些機(jī)構(gòu)很多，包括國(guó)際清算銀行(Bank for International Settlements)、金融行動(dòng)特別工作組(FATF)、國(guó)際證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織(International Organisation of Securities Regulators)、金融穩(wěn)定委員會(huì)(Financial Stability Board)和國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督員協(xié)會(huì)(International Association of Insurance Supervisors)。所有這些都在推動(dòng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的提高，而且，盡管在一些司法轄區(qū)對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出了新的要求，但共同的標(biāo)準(zhǔn)和共享的監(jiān)督實(shí)踐應(yīng)有助于促進(jìn)跨境業(yè)務(wù)和共同認(rèn)知。

在金融犯罪方面，金融行動(dòng)特別工作組(FATF)在提高反洗錢/反恐融資標(biāo)準(zhǔn)方面向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的建議和指導(dǎo)意見特別有影響力，后來又呼吁更一致和有效的執(zhí)法——最近在歐洲的嚴(yán)厲罰款證明了這種變化。最近，FATF呼吁將虛擬(或數(shù)字)資產(chǎn)納入監(jiān)管范圍。被反洗錢/反恐融資監(jiān)管覆蓋的實(shí)體認(rèn)為這是一種負(fù)擔(dān)，這可以理解。FATF鼓勵(lì)監(jiān)管者在監(jiān)測(cè)該部門遏制洗錢和恐怖主義融資的努力時(shí)，不要采取死板的方式。雖然這對(duì)監(jiān)管方和被監(jiān)管方都有好處，但采用基于風(fēng)險(xiǎn)的方法一直進(jìn)展緩慢，而且與過去的確定的標(biāo)準(zhǔn)相比，還可能具有挑戰(zhàn)。毫無疑問，它將給金融機(jī)構(gòu)的具體實(shí)施帶來更多的審查，要求在當(dāng)前徹底的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上制定明確的戰(zhàn)略。

如上所述，ESG已經(jīng)迅速成為一個(gè)顯著的監(jiān)管問題。目前有多種多樣的可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，但如果要實(shí)現(xiàn)一個(gè)有效的、沒有過度負(fù)擔(dān)的、不干擾ESG投資并且可以比較的披露系統(tǒng)，顯然需要更大的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化和趨同。人們已經(jīng)提出要成立一個(gè)新的全球可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)(Sustainability Standards Board)，以實(shí)現(xiàn)更多的協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)化。金融機(jī)構(gòu)將在這些標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行報(bào)告。但更重要的是，金融機(jī)構(gòu)將在引導(dǎo)資金流向有利于ESG的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)成為這些數(shù)據(jù)的消費(fèi)者。

*該文章只是信息提供，不是法律意見。

文章鏈接

金融機(jī)構(gòu)：后疫情時(shí)期監(jiān)管趨嚴(yán) (3)

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