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導(dǎo)語

金融犯罪依舊是全球最熱門的監(jiān)管議題之一。隨著疫情應(yīng)對措施逐漸穩(wěn)定，加上全球熱點事件的發(fā)生，監(jiān)管機構(gòu)面臨著新的壓力，即通過積極的監(jiān)督和執(zhí)行更加有效地應(yīng)對金融犯罪。

本文總結(jié)概述了截止2021年10月，英國及歐盟重要的金融犯罪相關(guān)的最新監(jiān)管發(fā)展，供您參考。

法律在不斷變化和更新中，具體問題需要具體分析。如果您有任何問題，請聯(lián)系呂曉飛 (Peter Lu) 律師。

2022 年 1 月 12 日

英國及歐盟金融犯罪法規(guī)更新 (1)：歐盟反洗錢制度新框架

2021年7月20日，歐盟委員會發(fā)布了一系列法規(guī)提案，打造歐盟反洗錢制度新框架。

提案內(nèi)容

成立歐盟范圍內(nèi)反洗錢監(jiān)管機構(gòu)(AMLA)，制定全新的直接適用的單一規(guī)則手冊，并將制度范圍和要求擴大至所有加密資產(chǎn)服務(wù)提供商。

預(yù)計實施時間表

歐盟反洗錢機構(gòu)預(yù)計將于2023年成立，于2024年開始運行，直接監(jiān)管活動將于2026年初開始。一旦單一規(guī)則手冊在成員國開始適用，該機構(gòu)就將開始直接監(jiān)管。這一規(guī)則手冊，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)計將于2025年底落實并適用。

應(yīng)對措施

1.  審查企業(yè)內(nèi)部反洗錢風(fēng)險評估政策和程序；

2.  參考單一手冊提案的附錄一、二、三，了解歐盟委員會提出的非詳盡的風(fēng)險變量和證明潛在的較低或較高的風(fēng)險因素；

3.  更廣泛地來說，公司還要了解哪些實體在監(jiān)管范圍之內(nèi)的實體，以及歐盟成員國監(jiān)管機構(gòu)在反洗錢監(jiān)管和執(zhí)法中的作用。

·        受到直接監(jiān)管的實體為那些在成員國跨境經(jīng)營、 “固有風(fēng)險較高”的實體，將由基于與客戶、產(chǎn)品、服務(wù)、交易、交付渠道和地理區(qū)域相關(guān)的風(fēng)險因素類別的方法來確定。該方法將在AMLA于2025年1月1日制定的監(jiān)管技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中作出規(guī)定。

·        歐盟委員會還提議，對直接受歐盟反洗錢機構(gòu)監(jiān)督的實體的監(jiān)督將由歐盟反洗錢機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)合監(jiān)督小組進(jìn)行，不過在現(xiàn)階段，任何雙重監(jiān)管或執(zhí)法機制的邊界仍不清楚。隨著這些問題進(jìn)一步發(fā)展，公司應(yīng)當(dāng)對此時刻保持關(guān)注。

*該文章只是信息提供，不是法律意見。

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