本周簡(jiǎn)報(bào)/2022.01.14
1.數(shù)據(jù)保護(hù)法成為英國(guó)脫歐后的高風(fēng)險(xiǎn)雷區(qū)
2.大多數(shù)主要司法轄區(qū)的全球兼并申請(qǐng)激增，但英國(guó)和德國(guó)的兼并申請(qǐng)有所減少
3.英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)BlueCrest Capital的“魯莽”行為罰款4000萬(wàn)英鎊
4.預(yù)計(jì)2022年英國(guó)破產(chǎn)案件將增加
5.最新的《專利實(shí)踐手冊(cè)》出版(英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)
6.訴訟中的專利所有人和發(fā)明人作為專家證人必須顯示客觀性(英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)法院)
7.英國(guó)稅務(wù)海關(guān)總署(HMRC)允許海外企業(yè)在特定的特殊情況下，在截止日期后提交證明以申請(qǐng)?jiān)鲋刀愅硕?/span>
8.初級(jí)市場(chǎng)有效性審查：英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)政策聲明和最終規(guī)則
9.英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室主任表示將擴(kuò)大使用權(quán)力，從犯罪分子手中扣押資產(chǎn)
10.政府試點(diǎn)公共部門算法透明度標(biāo)準(zhǔn)
1.數(shù)據(jù)保護(hù)法成為英國(guó)脫歐后的高風(fēng)險(xiǎn)雷區(qū)
數(shù)據(jù)保護(hù)法已成為英國(guó)在脫歐后獨(dú)立重塑其立法的最新雷區(qū)之一。
英國(guó)改革其數(shù)據(jù)法的計(jì)劃可能是其脫離歐盟規(guī)則后需要面臨的過(guò)于重大的轉(zhuǎn)變的一個(gè)代表，這導(dǎo)致該政治集團(tuán)關(guān)閉數(shù)據(jù)流來(lái)源，并關(guān)閉英國(guó)所謂的適當(dāng)性協(xié)議所保障的自由數(shù)據(jù)流。
但可能還有另一個(gè)值得關(guān)注的原因：在英國(guó)公民因涉嫌違反數(shù)據(jù)保護(hù)法而將公司告上法庭的實(shí)際能力與歐盟公民獲得補(bǔ)救的相同途徑之間，已經(jīng)出現(xiàn)了越來(lái)越大的差距。
提起私人訴訟的能力是《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(GDPR)中一項(xiàng)明確規(guī)定，這意味著其設(shè)計(jì)者認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法是不夠的，人們也應(yīng)該能夠?qū)η謾?quán)行為提起訴訟——隨著執(zhí)法者在高工作量和低資源之間掙扎，法律的這一方面變得比以往任何時(shí)候都更重要。
然而，英國(guó)最高法院最近作出的一項(xiàng)具有里程碑意義的裁決，對(duì)那些希望在英國(guó)法院提出大規(guī)模數(shù)據(jù)保護(hù)索賠的人造成了重大打擊：法官們一致做出了有利于谷歌的裁決，駁回了針對(duì)谷歌的訴訟，因?yàn)樵鏌o(wú)法證明在違反數(shù)據(jù)法的同時(shí)還存在經(jīng)濟(jì)損失或精神痛苦。
法院原則上說(shuō)，提出大規(guī)模索賠的程序機(jī)制(所謂的代表人訴訟representative actions)適合數(shù)字時(shí)代。但在實(shí)踐中，它使根據(jù)該規(guī)則提出數(shù)據(jù)保護(hù)索賠變得非常困難，甚至不可能。
該裁決不僅對(duì)技術(shù)問(wèn)題有影響，如：法律違反是否構(gòu)成索賠者可以尋求賠償?shù)膫?。它還使根據(jù)數(shù)據(jù)保護(hù)法提出大規(guī)模索賠的前景對(duì)商業(yè)訴訟資助者的吸引力大大降低，沒(méi)有這些資助者，大多數(shù)訴訟就不會(huì)進(jìn)行。
同樣，由于個(gè)人賠償訴訟通常被假定為低水平(數(shù)百美元)任何個(gè)人都極不可能以可行的方式將一個(gè)大型數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科技巨頭告上法庭。
在對(duì)該裁決的反應(yīng)中，許多隱私運(yùn)動(dòng)的參與者認(rèn)為，應(yīng)由立法者提出立法，明確允許大規(guī)模索賠。
另一方面，在歐盟，《集體補(bǔ)救指令》(Collective Redress Directive) 將于2022年底生效，此舉將統(tǒng)一規(guī)則，使人們更容易在整個(gè)集團(tuán)內(nèi)提起集體訴訟。
2.大多數(shù)主要司法管轄區(qū)的全球兼并申請(qǐng)激增，但英國(guó)和德國(guó)的兼并申請(qǐng)有所減少
根據(jù)最近的一項(xiàng)研究，除英國(guó)和德國(guó)外，大多數(shù)主要司法管轄區(qū)2021年的合并審批申請(qǐng)都在激增。
在24個(gè)司法轄區(qū)，2021年的通知比過(guò)去五年的平均水平至少增加了35%。該調(diào)查包括來(lái)自世界上最活躍的58個(gè)合并控制管轄區(qū)的申報(bào)數(shù)據(jù)，范圍橫跨五大洲，時(shí)間跨度從2016年到2021年。
兼并控制
在過(guò)去的十年里，全球兼并控制制度的數(shù)量幾乎翻了一番。因此，不僅申請(qǐng)的數(shù)量急劇增加，這種激增也導(dǎo)致某些司法轄區(qū)重新調(diào)整他們?cè)u(píng)估合并活動(dòng)的方式。
美國(guó)的兼并管制通知的增幅最大，申報(bào)量創(chuàng)下歷史新高。與2020年相比，當(dāng)時(shí)由于新冠疫情，兼并申報(bào)活動(dòng)明顯減少。然而，截至2021年11月30日，美國(guó)的申請(qǐng)量增加了92%。如果與過(guò)去20年的兼并申報(bào)水平相比，這一激增也是歷史性的。
英國(guó)和德國(guó)
但向英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)數(shù)量實(shí)際上有所下降，2021年只有33項(xiàng)申報(bào)的合并，而前一年為38項(xiàng)。盡管預(yù)期在英國(guó)脫歐后并購(gòu)活動(dòng)會(huì)激增，但今年的申報(bào)數(shù)量明顯低于2015年至2019年五年間60.4次的平均申報(bào)數(shù)量。
同樣，德國(guó)的申報(bào)數(shù)量也較少，與2020年相比，德國(guó)的申請(qǐng)量下降了約20%。在德國(guó)兼并控制制度的監(jiān)管變化之后，這種下降是預(yù)料之中的，數(shù)據(jù)顯示，德國(guó)的申報(bào)量下降得比預(yù)期的要少。
3.英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)BlueCrest Capital的“魯莽”行為罰款4000萬(wàn)英鎊
英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)前對(duì)沖基金BlueCrest Capital Management UK的“魯莽”行為處以4000多萬(wàn)英鎊的罰款，因?yàn)樗茨芄芾碛绊懫渫顿Y者的利益沖突，這與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)去年的調(diào)查結(jié)果相呼應(yīng)。
英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)在一項(xiàng)臨時(shí)決定中稱，由億萬(wàn)富翁Mike Platt設(shè)立的BlueCrest公司未能管理其基金經(jīng)理的行為，該經(jīng)理從面向外部投資者的基金轉(zhuǎn)移到投資員工資金的基金的行為可能對(duì)外部投資者造成的不利風(fēng)險(xiǎn)。稱這導(dǎo)致了“不合格”的客戶服務(wù)。還補(bǔ)充說(shuō)，該公司對(duì)投資者的披露“完全不夠，有時(shí)還具有誤導(dǎo)性”。
英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)的決定涵蓋了2011年10月1日至2015年12月31日期間。這一消息是在美國(guó)證券交易委員會(huì)(US Securities and Exchange Commission)發(fā)現(xiàn)六年前轉(zhuǎn)型為家族辦公室的BlueCrest將內(nèi)部基金置于旗艦基金之上一年多后傳出的。
作為和解的一部分，該公司同意向投資者歸還1.7億美元。BlueCrest尚未向FCA作出正式聲明，它正將此案提交給上級(jí)法庭，該法庭將審理對(duì)FCA的決定所提出的法律質(zhì)疑。
該公司稱：“鑒于正在進(jìn)行的法律程序，我們不能對(duì)我們的案件發(fā)表評(píng)論，該案件目前正在上級(jí)法院審理。然而，我們打算對(duì)FCA的指控進(jìn)行有力的辯護(hù)，這些指控與六到十年前的行為有關(guān)?！?/span>
4.預(yù)計(jì)2022年英國(guó)破產(chǎn)案件將增加
隨著企業(yè)與不斷增長(zhǎng)的成本、供應(yīng)鏈的擠壓、員工短缺和新冠疫情等因素所造成的進(jìn)一步威脅作斗爭(zhēng)，破產(chǎn)從業(yè)人員正在為2022年英國(guó)受困公司數(shù)量的增加做準(zhǔn)備。
政府?dāng)?shù)據(jù)顯示，隨著疫情的財(cái)政支持措施逐漸減少，公司在掙扎中越陷越深的跡象在11月變得尤為明顯，英格蘭和威爾士的破產(chǎn)案達(dá)到了2019年1月以來(lái)的最高水平。
在新冠疫情首次爆發(fā)后，陷入管理或清算等破產(chǎn)程序的公司數(shù)量驟減。企業(yè)得到了政府的支持(如休假計(jì)劃和納稅人支持的貸款)，同時(shí)私人投資者繼續(xù)向流動(dòng)性不足的公司注入現(xiàn)金。隨著政府支持計(jì)劃的撤銷或減少，政府支持的疫情期間貸款的還款到期以及利率上升，這種情況已經(jīng)開(kāi)始改變。
“在過(guò)去幾周里，破產(chǎn)重組工作變得比之前繁忙，[而且]將繼續(xù)變得更加繁忙。我不認(rèn)為[政府]會(huì)像我們[在疫情早期]那樣提供相同的支持措施?！?/span>Interpath咨詢公司的首席執(zhí)行官布萊爾·尼莫(Blair Nimmo)說(shuō)，該公司是在5月從畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所分離出來(lái)的重組咨詢公司。
貿(mào)易信貸保險(xiǎn)公司Atradius預(yù)測(cè)，2022年的破產(chǎn)率將比2019年高33%。但由于可以獲得相對(duì)便宜的私人融資，很少有專家認(rèn)為明年會(huì)打破任何記錄?！拔沂欠耦A(yù)計(jì)會(huì)出現(xiàn)這種大型的、大規(guī)模的破產(chǎn)墻？不，我不這么認(rèn)為?！?尼莫如此說(shuō)道。
5. 最新的《專利實(shí)踐手冊(cè)》出版(英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)
英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(IPO)已經(jīng)公布了對(duì)其《專利實(shí)踐手冊(cè)》的最新更新，從2022年1月4日起生效。
主要的變化來(lái)自于上訴法院在Thaler v Comptroller案中的裁決，該裁決認(rèn)為人工智能系統(tǒng)不能被命名為發(fā)明人。以及在Fibrogen v Akebia案中關(guān)于不充分的裁決。
要獲取更新后的手冊(cè)，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下方網(wǎng)址：https://www.gov.uk/guidance/manual-of-patent-practice-mopp/changes-to-the-manual-of-patent-practice
6.訴訟中的專利所有人和發(fā)明人作為專家證人必須顯示客觀性(英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)法院)
英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)法院(The Intellectual Property Enterprise Court，IPEC)認(rèn)為，一項(xiàng)用于醫(yī)療用途的呼吸器專利是無(wú)效的。原告專利權(quán)人，同時(shí)也是發(fā)明人，擔(dān)任了自己的專家證人。
HHJ Hacon稱，專家必然會(huì)與提供證據(jù)的一方有密切聯(lián)系(例如該專家是該方的一名雇員)，但這導(dǎo)致了專家的觀點(diǎn)將不可避免地帶來(lái)忠誠(chéng)度上的影響風(fēng)險(xiǎn)。這就要求專家在提供證據(jù)時(shí)要比通常的要求更高，以表明他們明確其主要職責(zé)是客觀和真實(shí)地協(xié)助法院。
在本案中，專家既是原告又是訴訟專利的發(fā)明人，這一要求就更加突出。法官認(rèn)為，原告沒(méi)有提供必要的跡象表明她在提供專家證據(jù)時(shí)的客觀性。
案件名稱： Tehrani v Hamilton Bonaduz AG and others [2021] EWHC 3457 (IPEC) (22 December 2021) (HHJ Hacon).
7.英國(guó)稅務(wù)海關(guān)總署(HMRC)允許海外企業(yè)在特定的特殊情況下，在截止日期后提交證書以申請(qǐng)?jiān)鲋刀愅硕?/span>
根據(jù)1994年《增值稅法》第39條和1995年《增值稅條例》(SI 1995/2518)第二十一部分(《增值稅條例》)，海外非歐盟企業(yè)可以向HMRC申請(qǐng)退還英國(guó)增值稅。提出該要求有一定的條件，包括向英國(guó)稅務(wù)海關(guān)總署(HMRC)提供由企業(yè)所在地稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的企業(yè)身份證明，并在規(guī)定年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)提交該要求，以及該證明和其他文件。
對(duì)于從2019年7月1日至2020年6月30日的規(guī)定年度，該期限被延長(zhǎng)了兩次。英國(guó)稅務(wù)海關(guān)總署(HMRC)已經(jīng)宣布，從現(xiàn)在開(kāi)始，它將允許海外企業(yè)在特定的特殊情況下有更多的時(shí)間提交有效的身份證明，這些情況需是由官方機(jī)構(gòu)不能及時(shí)簽發(fā)證明的一次性不可避免事件引起的。例如：全球大流行病、全國(guó)性流行病、國(guó)家緊急情況和政府停擺。
英國(guó)稅務(wù)海關(guān)總署(HMRC)希望在證明簽發(fā)后的合理時(shí)間內(nèi)(通常在30天內(nèi))向其提供該證明，并可能要求提供延遲獲得證明的證據(jù)(以及及時(shí)提交申請(qǐng)的證據(jù))。它還希望所有其他索賠文件都能在截止日期前提交。
8.初級(jí)市場(chǎng)有效性審查：英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)政策聲明和最終規(guī)則
2021年12月2日，FCA就其關(guān)于初級(jí)市場(chǎng)有效性的咨詢文件中提出的對(duì)《上市規(guī)則》的修改建議(以及對(duì)披露指導(dǎo)和透明度規(guī)則(DTR)和招股章程規(guī)管規(guī)則(PRR)的小幅修改)發(fā)表了政策聲明，同時(shí)還對(duì)其手冊(cè)進(jìn)行了最終修訂。
最后的文書大體上采用了征求意見(jiàn)的形式，但對(duì)最低市值文書進(jìn)行了修正，以簡(jiǎn)要說(shuō)明：
·將擬議的股票最低市值(MMC)從5000萬(wàn)英鎊減少到3000萬(wàn)英鎊。
·引入額外的過(guò)渡性條款，允許在2021年12月2日下午4點(diǎn)前已經(jīng)提交完整的上市資格審查材料的申請(qǐng)人，根據(jù)目前70萬(wàn)英鎊的最低市值申請(qǐng)上市，但他們必須在2023年6月2日前這樣做。
·引入額外的過(guò)渡性條款，允許在2021年12月3日之前上市的空殼公司在收購(gòu)后根據(jù)目前的最低市值進(jìn)行上市申請(qǐng)，但必須在2023年12月1日下午4點(diǎn)或之前提交完整的上市資格和招股說(shuō)明書審查。
此外還做了一些小的修正，包括對(duì)改革和現(xiàn)代化文書(Reform and Modernisation Instrument)的修正，以規(guī)定對(duì)文件副本的提及包括使用電子手段記錄的副本。
9.英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室主任表示將擴(kuò)大使用權(quán)力，從犯罪分子手中扣押資產(chǎn)
英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室主任麗莎·奧索夫斯基(Lisa Osofsky)稱：未來(lái)幾年，該辦公室將更多地利用其權(quán)力來(lái)扣押罪犯的資產(chǎn)。
奧索夫斯基在一次關(guān)于美國(guó)《反海外腐敗法》的會(huì)議上稱：去年，利用2017年的一項(xiàng)刑事司法法的規(guī)定，英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室(SFO)扣押了被告的珠寶和銀行賬戶的資金等資產(chǎn)。
奧索夫斯基說(shuō)，英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室(SFO)一直在更積極地使用這一工具。最近，英國(guó)內(nèi)政部稱其為在180個(gè)擁有沒(méi)收權(quán)力的執(zhí)法機(jī)構(gòu)中扣押資產(chǎn)數(shù)額第四大的機(jī)構(gòu)。奧索夫斯基說(shuō)，扣押金額超過(guò)SFO的三個(gè)機(jī)構(gòu)：倫敦警察局(Metropolitan Police)、英國(guó)稅務(wù)局(UK tax authority)和國(guó)家犯罪署(National Crime Agency)都比英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室(SFO)大很多
Osofsky還表示，英國(guó)嚴(yán)重欺詐辦公室(SFO)在調(diào)查犯罪時(shí)將繼續(xù)調(diào)查犯罪所得的洗錢行為。
10.政府試點(diǎn)公共部門算法透明度標(biāo)準(zhǔn)
政府與數(shù)據(jù)道德與創(chuàng)新中心(Centre for Data Ethics and Innovation，CDEI)合作，發(fā)布了一個(gè)確保算法透明度的標(biāo)準(zhǔn)，供政府部門和公共部門組織使用。該標(biāo)準(zhǔn)將成為一個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目的主題，然后政府將在2022年尋求數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)局的正式認(rèn)可。
政府表示，這履行了其國(guó)家人工智能戰(zhàn)略和國(guó)家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略中的承諾之一，政府認(rèn)為這將有助于使英國(guó)在人工智能的可信度方面成為全球領(lǐng)導(dǎo)者。這也是對(duì)數(shù)據(jù)道德與創(chuàng)新中心建議的回應(yīng)，即對(duì)那些使用算法對(duì)個(gè)人產(chǎn)生重大影響的公共部門組織規(guī)定了強(qiáng)制性的透明度義務(wù)。
該標(biāo)準(zhǔn)包括對(duì)算法工具以及如何使用和為什么使用該工具的簡(jiǎn)短描述，還有關(guān)于該工具如何工作的詳細(xì)信息、用于測(cè)試模型的數(shù)據(jù)集，以及使用了何種程度的人工監(jiān)督。
政府在新聞稿中援引的幾位評(píng)論員表示，希望在公共部門中使用這一標(biāo)準(zhǔn)，也可能引導(dǎo)在私營(yíng)部門使用算法時(shí)增加透明度。
*該文章只是信息提供，不是法律意見(jiàn)。
往期回顧：
每周英國(guó)法律簡(jiǎn)報(bào) 2021年 11 月 第 1 期
每周英國(guó)法律簡(jiǎn)報(bào) 2021年 11 月 第 2 期
每周英國(guó)法律簡(jiǎn)報(bào) 2021年 12 月 第 1 期
每周英國(guó)法律簡(jiǎn)報(bào) 2021年 12 月 第 2 期
每周英國(guó)法律簡(jiǎn)報(bào) 2021年 12 月 第 3 期
每周英國(guó)法律簡(jiǎn)報(bào) 2022年1 月 第 1 期
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