作者：李愛(ài)琳
當(dāng)?shù)貢r(shí)間周五（2月18日），美聯(lián)儲(chǔ)正式頒布了針對(duì)其官員參與投資及交易活動(dòng)的限制措施，為去年9、10月份鬧得滿城風(fēng)雨的聯(lián)儲(chǔ)官員炒股風(fēng)波畫(huà)下句號(hào)。
美聯(lián)儲(chǔ)嚴(yán)查官員交易
新規(guī)內(nèi)容包括：禁止官員持有個(gè)股、行業(yè)基金、機(jī)構(gòu)證券、債券、加密貨幣、大宗商品、外匯和衍生品合約；禁止做空和參與融資融券；高級(jí)官員須提前45天發(fā)出不可撤銷(xiāo)交易通知，買(mǎi)賣(mài)之前須獲得事先批準(zhǔn)，并持有投資至少一年； 金融市場(chǎng)壓力加劇時(shí)期禁止交易。
美聯(lián)儲(chǔ)表示，現(xiàn)任美聯(lián)儲(chǔ)官員將有12個(gè)月的時(shí)間處理不合規(guī)的持倉(cāng)，而未來(lái)新加入的官員將有6個(gè)月的寬限期。
新規(guī)自今年5月1日生效，提前通知原則將于7月1日起生效。上述規(guī)定除了適用于聯(lián)邦公開(kāi)市場(chǎng)委員會(huì)（FOMC）委員、地方聯(lián)儲(chǔ)主席，適用人群還擴(kuò)大至地方聯(lián)儲(chǔ)第一副主席、地方聯(lián)儲(chǔ)研究部門(mén)主管、FOMC工作人員、定期參會(huì)的美聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)部門(mén)主管、美聯(lián)儲(chǔ)主席指定的其他個(gè)人，以及上述人員的配偶和未成年子女。
五個(gè)月三位聯(lián)儲(chǔ)高官引咎辭職
其實(shí)，新規(guī)當(dāng)中的部分內(nèi)容早在去年10月就已首次公布。
2021年9月，兩位美聯(lián)儲(chǔ)前地方主席成“股神”的丑聞曝光，令該央行名譽(yù)大損。9月16日，美聯(lián)儲(chǔ)主席鮑威爾下達(dá)指令，要求對(duì)聯(lián)儲(chǔ)高級(jí)官員持有和交易股票的行為進(jìn)行全面審查。隨后，時(shí)任達(dá)拉斯聯(lián)儲(chǔ)主席的卡普蘭和時(shí)任波士頓聯(lián)儲(chǔ)主席的羅森格倫在口誅筆伐之下，不僅清倉(cāng)個(gè)人持股，并且被迫先后離職。甚至美聯(lián)儲(chǔ)前副主席克拉里達(dá)在疫情暴發(fā)初期的股票交易也引起了關(guān)于內(nèi)幕交易和利益沖突的質(zhì)疑，2022年1月，深陷輿論風(fēng)暴的克拉里達(dá)在其任期結(jié)束前兩周宣布提前辭職。
至此，短短五個(gè)月內(nèi)，三位聯(lián)儲(chǔ)高官引咎辭職，這在美聯(lián)儲(chǔ)歷史上還是首次。這場(chǎng)風(fēng)波影響極大，美聯(lián)儲(chǔ)于2021年10月21日發(fā)布聲明稱，將禁止該機(jī)構(gòu)高級(jí)官員買(mǎi)賣(mài)個(gè)股和債券，規(guī)定適用于美聯(lián)儲(chǔ)的12位地區(qū)聯(lián)儲(chǔ)主席和設(shè)在華盛頓的美聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)的七位理事，以及深度參與籌備利率決策委員會(huì)會(huì)議的高級(jí)職員。
而最終成文的新規(guī)比五個(gè)月前的聲明更為嚴(yán)格，涉及人員更廣。美聯(lián)儲(chǔ)上周五在聲明當(dāng)中表示，新規(guī)旨在防范任何利益沖突的出現(xiàn)，以確保公眾對(duì)聯(lián)邦公開(kāi)市場(chǎng)委員會(huì)工作公正性和完整性的信心。
“議員炒股禁令”呼之欲出？
對(duì)于美聯(lián)儲(chǔ)重拳整頓內(nèi)部紀(jì)律，紐交所交易員、Livermore Trading Group首席交易員羅韋（Gregory Rowe(6.61, -0.04, -0.60%)）盤(pán)后接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示歡迎，“此舉固然能夠挽回大眾對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)獨(dú)立性的部分信心，只不過(guò)該央行政治化趨勢(shì)明顯，贏得大眾的充分信任仍然任重道遠(yuǎn)?！彼€表示，除了美聯(lián)儲(chǔ)相關(guān)人士，國(guó)會(huì)部分委員會(huì)成員的投資行為也應(yīng)受到監(jiān)管和限制?！拔覀€(gè)人認(rèn)為，某些國(guó)會(huì)議員或是權(quán)力過(guò)大，或是能夠利用職務(wù)之便提前獲知內(nèi)幕消息，他們也不該被允許炒股牟取私利?！?/p>
關(guān)于“議員炒股禁令”，國(guó)會(huì)內(nèi)部自2021年底就開(kāi)始討論，一項(xiàng)民意調(diào)查顯示，76%的民眾認(rèn)為，議員及其配偶在股市中擁有“不公平的優(yōu)勢(shì)”，只有5%的受訪者贊成議員炒股。眾議院議長(zhǎng)佩洛西對(duì)此表示，國(guó)會(huì)議員不應(yīng)該被禁止參與股票交易，因?yàn)槊绹?guó)是“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。諷刺的是，佩洛西本人不炒股，其丈夫保羅·佩洛西時(shí)常進(jìn)行大額股票交易，且踩點(diǎn)極為精準(zhǔn)，幾乎是穩(wěn)賺不賠，被媒體封為“國(guó)會(huì)山股神”。
本月稍早時(shí)，美國(guó)參議院發(fā)表聲明，一個(gè)兩黨參議員團(tuán)體提出一項(xiàng)法案，禁止國(guó)會(huì)議員及其配偶持有和交易個(gè)股、債券、大宗商品、期貨和其他證券，包括在對(duì)沖基金、衍生品、期權(quán)或其他復(fù)雜投資工具中的權(quán)益。法案不禁止投資普通且廣泛持有的基金，例如共同基金和ETF，只要這些基金不存在利益沖突并且是投資多元化的。
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